Workflow segnalazione da audit ¶

Le operazioni principali che riguardano una segnalazione generata da un'audit comportamentale sono le seguenti:

Creazione ¶

Per creare una nuova segnalazione da audit comportamentale, premere il comando all'interno della scheda conclusioni; la pratica passa in stato Bozza.

Bozza ¶

La segnalazione rimane in stato Bozza fintantoché l'audit comportamentale non viene Chiuso.

Aperta ¶

Una volta che l'audit viene chiuso, la segnalazione passa automaticamente allo stato Aperta.

Da questo stato è possibile:

chiudere direttamente la segnalazione con il comando Chiudi; la pratica passa in stato Chiusa;
creare delle azioni; la pratica passa in stato Piano di azioni in corso.

Piano di azioni in corso ¶

Si rimanda alla seguente sezione del manuale per la gestione dei piani di azione.

Rimozione piano di azioni ¶

Dallo stato Piano di azioni in corso è possibile rimuovere il piano di azioni con il comando Rimuovere il piano.

Chiusura ¶

Per poter chiudere una segnalazione ci sono due flussi principali.

Se sono state create delle azioni e un piano di azioni collegati alla segnalazione, è necessario eseguire le azioni, chiudere il piano e dichiararlo efficace. Una volta chiuso il piano, la segnalazione viene dichiarata Chiusa in automatico.

Senza piano di azioni ¶

Se la segnalazione non prevede un piano di azioni collegato premere il comando Chiudi e la segnalazione viene dichiarata Chiusa.

Riapertura segnalazione ¶

È possibile riaprire una segnalazione in stato Chiusa con il comando Riapri. La pratica torna in stato:

Piano di azioni in corso: se è collegato un piano di azioni;
Aperta: negli altri casi.

Workflow grafico ¶

Workflow segnalazione da audit comportamentale

Nuova ¶

Lo stato iniziale della pratica. Un utente con i permessi opportuni può creare una nuova segnalazione da audit.

Colore

Bianco

Utenti coinvolti

Proprietario audit, Leader backoffice a seconda dell'ambito

Comandi

Apri

Viene creata una segnalazione da audit.

Permessi di esecuzione: Proprietario audit, Leader backoffice a seconda dell'ambito
Stato successivo: Bozza

Bozza ¶

La segnalazione è in bozza fintantoché l'audit a cui è collegata non viene chiuso.

Colore

Giallo

Utenti coinvolti

Proprietario audit, Leader backoffice a seconda dell'ambito

Comandi

Apri

La segnalazione cambia stato quando l'audit a cui è collegata viene chiuso.

Permessi di esecuzione

Automatico

Stato successivo

Aperta

Notifica

TO: Responsabile trattamento

Aperta ¶

La segnalazione deve essere gestita.

Colore

Rosso

Utenti coinvolti

Nessuno

Comandi

Crea azione

Vengono create una o più azioni collegate alla segnalazione.

Permessi di esecuzione: Responsabile trattamento, Leader backoffice a seconda dell'ambito
Stato successivo: Piano di azioni in corso

Chiudi

La segnalazione viene gestita e dichiarata chiusa.

Permessi di esecuzione: Responsabile trattamento, Leader backoffice a seconda dell'ambito
Stato successivo: Chiusa

Piano di azioni in corso ¶

Bisogna seguire il workflow del piano di azioni.

Colore

Giallo

Utenti coinvolti

Nessuno

Comandi

Chiudi

Il piano di azioni viene eseguito e dichiarato efficace.

Permessi di esecuzione: Automatico
Stato successivo: Chiusa

Rimuovi piano

Viene rimosso il piano di azioni creato.

Permessi di esecuzione: Responsabile trattamento, Leader backoffice a seconda dell'ambito
Stato successivo: Aperta

Chiusa ¶

La segnalazione è stata chiusa.

Colore

Verde

Utenti coinvolti

Nessuno

Comandi

Riapri

La segnalazione viene riaperta.

Permessi di esecuzione

Responsabile trattamento, Leader backoffice a seconda dell'ambito

Stato successivo

Piano di azioni in corso: La segnalazione ha collegato un piano di azioni che viene riaperto
Aperta: La segnalazione non ha collegato un piano di azioni